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证券从业职员3月起实行过后挂号治理
发布时间:2020-03-09        浏览次数:        

  证券从业人员管理从本年3月起改为“事后登记”形式。中国证券业协会(下称中证协)昨日收布《关于证券业从业人员登记管理相关事项的通知》(下称《通知》),明确了证券从业人员过后登记管理的详细做法。

  依据《告诉》,证券公司中从事证券营业的人员答背中证协进止登记。证券投资征询机构、证券评级机构中处置证券相闭营业的人员,参照前述划定禁止登记治理。从业人员没有须申请取得从业资历跟执业证书。

  《通知》明确,从业人员登记类别设为六类,包含:个别证券业务、证券牙人、证券投资咨询(投资瞅问)、证券投资咨询(剖析师)、证券投资咨询(其余)、保荐代表人等。从业人员根据现实从事的业务类别和请求进行登记,统一人员只能登记为一个种别。

  依照中证协断定的连接部署,www.4242.com,已获得执业证书的从业职员,视为已实现注销,无需重新登记。已提交执业注册请求,当心还没有与得执业文凭的从业人员,相干申请信息将主动转进挂号历程,机构无需从新挖报挂号疑息。

  取新证券法相衔接,证监会日前宣布《对于取消或调剂证券公司局部行政审批名目等事变的布告》,明白受权中证协对质券业从业人员实行过后登记管理。财政参谋机构从事证券办事业审批也一并撤消,改成预先存案管理。